1. Общие положения
1.1. Настоящий Регламент о членстве разработан в соответствии с законодательством Республики Казахстан, Уставом и внутренними документами акционерного общества «Товарная биржа «Каспий» (далее - Биржа) и регулирует вопросы членства, общие требования к претендентам и членам Биржи, порядок подачи и рассмотрения заявлений, принятия и исключения из членов Биржи, вопросы уплаты членских взносов, а также права и обязанности членов Биржи.
1.2. Основные понятия, которые используются в настоящих правилах:
1) внутренние документы - Устав Биржи (с внесенными в него изменениями и дополнениями), положения, правила, решения органов управления Биржи, утвержденные в соответствии с закрепленными за ними полномочиями и направленные на обеспечение реализации уставных целей и задач Биржи;
2) законодательство - действующее законодательство Республики Казахстан, которое включает в себя Конституцию Республики Казахстан, все законы, подзаконные акты, нормативные правовые акты, в том числе акты Уполномоченного органа;
3) претендент - юридическое лицо, имеющее намерение вступить в члены Биржи, заявившее об этом и выполняющее для такого намерения установленные Регламентом действия;
4) трейдер - работник участника биржевых торгов (претендента на вступление в члены Биржи), уполномоченный им на осуществление в торговой системе товарной биржи действий, связанных с заключением сделок от имени участника биржевых торгов (Претендента);
5) член секции Биржи - юридическое лицо, член определенной Секции Биржи;
6) член Биржи - член одной или нескольких Секций Биржи.
1.2. Без ущерба положений пункта 1.1 настоящего Регламента используются также понятия и термины, определение и/или толкование которых содержится в иных внутренних документах Биржи, если только из контекста не следует иного.
2. Членство на бирже
2.1. Членом Биржи может быть юридическое лицо, которое в соответствии с Законодательством вправе выступать в качестве участника биржевой торговли, признающее и выполняющее внутренние документы Биржи.
2.2. Членство на Бирже возможно в одной из следующих Секций:
- Секции торговли сельхозпродукцией;
- Секции торговли нефтью и нефтепродуктами;
- Секции торговли металлом и металлопродукцией;
- Секция торговли промышленными и потребительскими товарами;
- Секция торговли квотами на выбросы парниковых газов СО2;
- Секция торговли «Портал»;
- Секция торговли электроэнергией и мощностями.
2.3. Взносы, для вступления в Члены Секции Биржи, определены в Тарифах секций товарного рынка АО «Товарная биржа «Каспий».
3. Требования, предъявляемые к претендентам
3.1. Предъявляемые требования, которым должен соответствовать претендент:
- обладать правоспособностью и существовать в качестве юридического лица не менее 6 (шести) месяцев до даты подачи заявления о вступлении в члены Биржи;
- быть зарегистрированным в форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью в соответствии с Законодательством;
- являться платежеспособным, не иметь налоговой задолженности за последний финансовый год и за отчетный квартал перед подачей заявления о вступлении в члены Биржи;
- не подлежать процедуре банкротства либо ликвидации;
- должностные лица Претендента не должны иметь уголовную судимость за последние 3 (три) года или факты привлечения к административной ответственности за последние 6 (шесть) месяцев, или запреты на занятие руководящих должностей в финансовых организациях.
3.2. Для вступления в члены Биржи Претенденту необходимо представить следующие документы:
а) заявление на имя Президента Биржи, подписанное руководителем либо уполномоченным лицом Претендента, по форме согласно Приложению № 1 к Регламенту;
б) нотариально удостоверенные копии свидетельства или справки о государственный регистрации (перерегистрации) юридического лица и свидетельства о постановке на налоговый учет (в том числе по НДС, если такая постановка осуществлена);
в) нотариально удостоверенные копии учредительных документов - устава со всеми изменениями и дополнениями, а также учредительного договора (в случае наличия).
г) нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего избрание (назначение) руководителя претендента, или копию, заверенную печатью претендента;
д) финансовую отчетность претендента на последнюю отчетную дату, подписанную уполномоченными работниками претендента и заверенную его печатью;
е) документ, подтверждающий наличие собственных средств в размере, не меньшем норматива собственного капитала, установленного Биржей для участников торгов; (Приложение №9)
ж) копию лицензии на право занятия деятельностью биржевого брокера и/или биржевого дилера на организованном товарном рынке;
з) анкету члена Биржи по форме, согласно Приложению № 2 к Регламенту;
и) нотариально удостоверенную копию карточки с образами подписей и оттиска печати Претендента;
к) список трейдеров претендента по форме согласно Приложению № 3 к Регламенту;
л) копию платежного документа об оплате вступительного членского взноса в члены биржи;
м) договор на клиринговое обслуживание с товарной биржей, в лице соответствующего структурного подразделения для проведения клиринга.(Приложение №9)
В случае вступления в Члены Секции Биржи претендента, являющегося членом другой (других) Секций Биржи, повторного представления Бирже документов, указанных в подпунктах б), в), г), д), е), ж), з), и), к), м) пункта 3.2. настоящего Регламента, не требуется.
3.3. Для вступления в Члены Секции Биржи претенденту, вновь принятому в члены Биржи, а также претенденту, являющемуся членом другой секции, необходимо провести согласование с уже имеющимися Членами данной Секции и иметь не менее двух согласий Брокеров данной Секции.
3.4. Максимальное количество членов каждой Секции Биржи определяется Президентом Биржи.
4. Порядок принятия решения о приёме в члены Биржи
4.1 .После получения от претендента всех установленных Регламентом документов, Биржа осуществляет контроль соответствия претендента установленным требованиям в течение 15 (пятнадцати) дней (данный период может быть изменен согласно решению Президента Биржи) со дня получения всех предусмотренных Регламентом документов. Указанный срок может быть продлен на такой же срок, если предоставленных данных недостаточно для принятия решения или необходима их дополнительная проверка.
4.2 .В рамках проверки данных, содержащихся в документах, Биржа вправе направить в офис Претендента своего представителя, для ознакомления с общей организацией его работы. Для выяснения факта соответствия претендента установленным требованиям, Биржа вправе потребовать предоставления дополнительных сведений.
4.3. Регистрация претендента производится только после проверки соответствия всем установленным требованиям.
4.4. Претенденту может быть отказано в регистрации, если он не соответствует требованиям настоящего Регламента, предъявляемым к членам Биржи, или в установленный срок им не были предоставлены необходимые для его проверки документы или дополнительные сведения. Отказ в регистрации может быть обжалован в Совет директоров Биржи в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня его объявления претенденту.
4.5. Об отказе в регистрации (с указанием причин) Биржа обязана устно информировать претендента, либо, по требованию претендента, - письменно.
4.6. Регистрация претендента в Члены Секции Биржи, являющегося Членом другой Секции (других Секций) Биржи, осуществляется после получения от претендента заявления в соответствии с подпунктом а) пункта 3.2. настоящего Регламента.
После регистрации претендента сообщение о кандидатуре вступающего в члены Биржи публикуется в разделе брокер на сайте Биржи в той Секции торговли, в Члены которой вступает претендент, для того, чтобы члены Секции Биржи имели возможность направить в исполнительный орган биржи комментарии в отношении претендента или его деловой репутации.
В случае получения Биржей негативных отзывов о претенденте, Биржа осуществляет проверку изложенных сведений.
4.7. Решение о приеме в члены Секции Биржи принимается Президентом биржи на основании заключения отдела аккредитации Биржи.
4.8. Решение о приеме в члены Секции Биржи вступает в силу со дня принятия решения Президентом Биржи.
4.9. В случае отказа в приеме в члены Секции Биржи претендент вправе повторно обратиться с заявлением о вступлении в члены Секции Биржи не ранее, чем через 3 (три) месяца со дня принятия решения Президентом Биржи. В случае получения им повторного отказа в приеме в члены Секции Биржи претендент вправе вновь обратиться с заявлением о вступлении в члены Секции Биржи не ранее, чем через 6 (шесть) месяцев со дня принятия решения Президентом Биржи.
4.10. В день вступления в силу решения Президента Биржи о приеме претендента в Члены Секции Биржи с последним, в случае, если ранее подобный договор с ним не был заключён, Биржей подписывается договор на биржевое обслуживание биржевого брокера/дилера по форме согласно Приложения №4.
Указанный договор вступает в силу со дня его подписания Биржей и Членом Биржи.
5. Режимы доступа к торгам
5.1. Участник торгов, являющийся Членом Биржи, вправе в соответствии с Правилами биржевой торговли АО «Товарная Биржа «Каспий» осуществлять торговлю в определённой Секции торговли в соответствии с одним из следующих Режимов доступа к Торгам:
- Полный режим - Режим доступа к Торгам в Секции торговли, при соблюдении требований и условий которого, Участнику торгов предоставляется право участия в Торгах в Секции торговли.
- Режим просмотра - Режим доступа к Торгам в Секции торговли, при соблюдении требований и условий которого, Участнику торгов предоставляется право осуществлять просмотр объявленных Участниками торгов Заявок в Секции торговли.
5.2 .Условия предоставления доступа к торгам.
5.2.1. В соответствии с настоящим Регламентом доступ к Торгам в определенной Секции торговли может быть предоставлен Членам Биржи в данной Секции торговли, которые предоставили документы согласно пункту 5.3.2 настоящего Регламента, и результаты рассмотрения документов о предоставлении определенного режима допуска к торгам согласно пункта 5.3. настоящего Регламента являются положительными.
5.2.2. Доступ к торгам в Секции торговли в Полном режиме предоставляется Участникам торгов, исполнившим требования пункта 5.2.1. Регламента и предоставившим две рекомендации Участников торгов, имеющих доступ к Торгам в данной Секции торговли в Полном режиме (образец рекомендации приводится в приложении №5 к Регламенту).
5.2.3. Доступ к торгам в Секции торговли в режиме Просмотра предоставляется всем членам Биржи, аккредитованным в соответствии с внутренними документами биржи.
5.2.4. Дополнительными условиями предоставления доступа к торгам в Секции торговли квотами на выбросы парниковых газов СО2 являются:
а) обязательное наличие документа подтверждающего регистрацию в Национальном реестре квот на сервере: kadastr.climatechange.kz;
б) наличие сертификата о прохождении курсов по организации торговли квотами на выбросы парниковых газов на товарной бирже, согласно учебной программы АО «ТБК» (Приложение №8).
5.3. Процедура рассмотрения документов о предоставлении определённого режима доступа к торгам (порядок регистрации участников торгов) следующая:
5.3.1. Оказание Биржей услуг по организации торговли осуществляется на основании и в соответствии с заключенным с Участником торгов, по установленной форме, Договором на биржевое обслуживание биржевого брокера/дилера.
5.3.2. Для получения доступа к Торгам в определённой Секции торговли, в соответствии с Регламентом Заявитель должен предоставить на Биржу следующие документы:
1) заявление о предоставлении услуг по организации торговли с указанием выбранную Секцию торговли и Режима доступа к Торгам по форме согласно Приложению № 1 к Регламенту;
2) доверенности на Трейдеров по форме согласно Приложению №6 к Регламенту;
3) копию платежного документа об оплате услуг Биржи в соответствии с Тарифами за подключение к торговой системе секции торговли определённой п. 2.2. Регламента в выбранном режиме доступа к торгам.
5.3.3. Для получения доступа к Торгам в Секции торговли в Полном режиме Заявитель дополнительно к документам, перечисленным в пункте 5.3.2. Регламента, предоставляет две рекомендации Участников торгов, имеющих доступ к Торгам в данной Секции торговли в Полном режиме (приложение № 5 к Регламенту).
5.3.4. После получения документов, предусмотренных настоящим Регламентом, Биржа рассматривает их в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней и в случае необходимости, запрашивает у Заявителя недостающие документы и иную информацию, предусмотренную Регламентом.
5.3.5. Для установления факта соответствия Заявителя установленным требованиям, Биржа имеет право потребовать предоставления Заявителем дополнительных сведений.
5.3.6. По окончании указанных сроков в случае:
1) соответствия Заявителя установленным требованиям Биржа регистрирует Заявителя в качестве Участника торгов определённой Секции торговли в соответствии с п.2.2. Регламента, присваивает код данному Участнику торгов и информирует Участника торгов о присвоенном ему коде;
2) если в установленный срок не удалось определить соответствие Заявителя установленным требованиям вследствие представления Заявителем неполного перечня сведений, срок рассмотрения заявления продлевается на 15 (пятнадцать) дней;
3) если в результате проверки деятельности Заявителя установлены факты нарушения Заявителем норм профессиональной этики и добросовестной деятельности, законодательства, внутренних нормативных документов Биржи в отношениях с Участниками торгов, Клиентами, Биржей и/или третьими лицами, Биржа направляет Заявителю обоснованный отказ в регистрации в качестве Участника торгов.
5.3.7. Отказ в регистрации Заявителя в качестве Участника торгов может быть обжалован в Совет директоров Биржи в порядке, установленном внутренними документами Биржи.
6. Права и обязанности членов Биржи
6.1. Члены Биржи имеют право:
- использовать технические средства и системы, принадлежащие Бирже для осуществления Торгов в соответствии с внутренними документами Биржи;
- обращаться к Бирже с запросами, связанными с выполнением Биржей своих целей и задач;
- в порядке и на условиях, установленных внутренними документами Биржи и решениями Совета директоров, пользоваться услугами, предоставляемыми Биржей своим Членам;
- выйти из состава Членов одной или нескольких Секций Биржи;
- иметь иные права, предусмотренные внутренними документами Биржи.
6.2. Члены Биржи обязаны:
- соблюдать требования Законодательства, положения внутренних документов Биржи;
- соблюдать принятые Биржей принципы, правила и стандарты профессиональной деятельности и профессиональной этики как по отношению к другим Членам Биржи, так и к третьим лицам, а также все операционные процедуры, обеспечивающие выполнение Биржей функций организатора торгов, с учетом объема получаемых от Биржи его Членом услуг по организации торгов;
- обеспечивать профессиональную подготовку своих должностных лиц и персонала, способствовать повышению ими квалификации;
- надлежащим образом исполнять обязательства, возникающие из заключенных на Бирже сделок, а также иные обязательства, основанные на требованиях Законодательства и внутренних документов Биржи;
- своевременно предоставлять информацию, состав которой определен внутренними документами Биржи;
- не допускать случаев злоупотребления принадлежностью к Бирже и недобросовестного поведения, в том числе, не распространять и не передавать третьим лицам без особого на то разрешения информацию, полученную данным Членом Биржи в силу своего членства на Бирже и отнесенную в соответствии с внутренними документами Биржи к категории конфиденциальной информации или служебной/коммерческой тайны;
- считать обязательными и выполнять решения Президента и других органов и должностных лиц Биржи, решения которых, в соответствии с внутренними документами Биржи являются обязательными для исполнения;
- признавать компетенцию арбитражной комиссии по разрешению споров, которые возникли или могут возникнуть при совершении торговых операций и исполнении сделок, заключенных на Торгах;
- своевременно уплачивать членские и иные взносы и платежи в порядке, установленном Регламентом и иными документами Биржи;
- не реже одного раза в один месяц совершать торговые операции и исполнение сделок, заключенных на Торгах;
- ежеквартально, не позднее пятнадцатого числа месяца, следующего за отчетным периодом, предоставлять Бирже финансовую отчетность;
- незамедлительно уведомлять Биржу о своих административных правонарушениях, правонарушениях, совершенных его работникам и его аффилиированными лицами;
- предоставлять Бирже сведения о любых изменениях в составе своих Трейдеров и нести полную ответственность за последствия непредставления или несвоевременного предоставления таких сведений;
- сообщать об изменениях в составе акционеров (участников) Члена Биржи, обладающих акциями (долей) в уставном капитале данного Члена Биржи в размере пять и более процентов;
- не допускать необоснованных высказываний в отношении Биржи порочащих деловую репутацию Биржи;
- нести иные обязанности, установленные внутренними документами Биржи.
7. Приостановление и прекращение членства на Бирже
7.1. Приостановление членства на товарной бирже осуществляется по следующим основаниям:
1) по желанию члена товарной биржи с представлением заявления с указанием следующих сведений:
- причина приостановления членства;
- срок приостановления;
- об исполнении всех обязательств по сделкам, совершенным на биржевых торгах.
Товарная биржа рассматривает заявление о приостановлении членства в срок не более десяти рабочих дней с момента приема заявления.
В случае выявления неисполненных обязательств по сделкам, совершенным на биржевых торгах, товарная биржа отклоняет рассмотрение заявления до исполнения всех обязательств по сделкам, совершенным на биржевых торгах;
2) в связи с приостановлением действия лицензии на осуществление деятельности биржевого брокера/дилера на товарной бирже;
3) при однократной неуплате установленных членских взносов и иных платежей;
4) в случаях несоблюдения требований, установленных внутренними документами биржи и законодательством Республики Казахстан о товарных биржах;
5) при получении от Клирингового центра биржи уведомления (требования) о приостановке доступа Участника торгов к Торгам, направляемого в случаях, установленных Правилами клиринга Клирингового центра биржи, Биржа приостанавливает доступ Участника торгов к Торгам в Режиме доступа, предоставляющем право участия в Торгах, до получения от Клирингового центра уведомления о возобновлении доступа Участника торгов к Торгам.
7.2. Прекращение членства на товарной бирже осуществляется по следующим основаниям:
1) по желанию члена товарной биржи с представлением заявления с указанием следующих сведений:
- причина прекращения членства;
- об исполнении всех обязательств по сделкам, совершенным на биржевых торгах. При этом товарная биржа рассматривает заявление о прекращении членства в срок не более десяти рабочих дней с момента приема заявления.
В случае выявления неисполненных обязательств по сделкам, совершенным на биржевых торгах, товарная биржа отклоняет рассмотрение заявления до исполнения всех обязательств по сделкам, совершенным на биржевых торгах;
2) при систематической неуплате установленных членских взносов и иных платежей;
3) в случае ликвидации члена товарной биржи;
4) при повторном несоблюдении в течение года требований, установленных законодательством Республики Казахстан о товарных биржах.
7.3. Решения о приостановлении или прекращении членства на товарной бирже принимаются товарной биржей в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом.
7.4. Член Биржи, получивший уведомление о приостановлении действия лицензии, обязан в течение 1 (одного) рабочего дня, в который было получено уведомление, направить сообщение об этом на Биржу.
Возобновление членства на Бирже осуществляется на следующий Рабочий день после получения Биржей копии уведомления о возобновлении действия лицензии.
7.5. Исключение из Членов одной или нескольких Секций Биржи осуществляется по решению Президента Биржи.
Основаниями для исключения являются:
а) неуплата в установленные сроки членских взносов или других обязательных взносов или платежей;
б) неоднократное (два и более раза) временное отстранение Члена Секции Биржи от участия в Торгах Биржи в данной Секции торговли (во всех Секциях торговли, в которых он является Членом Секции Биржи) в связи с нарушением им норм Законодательства и внутренних документов Биржи;
в) неоднократное (два и более раза) неисполнение обязательств по заключенным на Торгах в данной Секции торговли (во всех Секциях торговли, в которых он является Членом Секции Биржи) сделкам;
г) неисполнение или недобросовестное исполнение обязанностей, установленных внутренними документами Биржи;
д) Ликвидация Члена Биржи как юридического лица;
е) не получение Членом Биржи (Членом Секции Биржи) доступа к Торгам согласно внутренним нормативным документам Биржи;
ж) отзыв у Члена Биржи (Члена Секции Биржи) лицензии на право занятия деятельностью биржевых брокеров/дилеров.
7.6. Членство в Секции (Секциях) Биржи прекращается с момента принятия решения.
7.7. Уведомление (сообщение) об исключении из состава Членов Секции Биржи направляется не позднее, чем на следующий рабочий день после дня принятия такого решения. При этом за данным Членом Секции Биржи сохраняются права и обязанности по исполнению ранее заключенных на Торгах в данной Секции Биржи сделок.
7.8. Юридические лица, вышедшие или исключенные из состава Членов Биржи, не вправе требовать возвращения им денежных средств, уплаченных ими на Биржу в качестве взносов или другого переданного Бирже имущества.
Они также не вправе требовать возмещения им каких- либо расходов, связанных с их Членством на Бирже, включая платежи за услуги Биржи.
8. Взносы и иные платежи и сборы
8.1. Оплата услуг Биржи осуществляется в виде разовых и периодических платежей в соответствии с Тарифами. Биржа вправе в одностороннем порядке изменять Тарифы.
8.1.1. Тарифы за оказываемые Биржей услуги устанавливаются Биржевым советом и утверждаются Президентом Биржи. (приложение N7 к Регламенту).
8.1.2. Ежегодные взносы за текущий год, установленные в Тарифах Биржи, уплачиваются членами Биржи в срок до 01 июня.
8.2. Оплата членских взносов производится не позднее 5 (пяти) банковских дней со дня выставления Биржей счетов на оплату, в случае принятия положительного решения о членстве претендента.
8.3. Биржевой совет имеет право определять порядок уплаты, изменять размеры вступительных членских взносов, а также вводить льготные размеры членских взносов и определять условия и случаи их уплаты.
8.4. Для решения уставных задач Биржи Биржевой совет имеет право устанавливать дополнительные членские взносы, не отнесенные к виду, установленному пунктом 8.1. настоящего Регламента. Решение о введении дополнительных взносов вступает в силу после его принятия.
8.5. В случае отказа Участника торгов от услуг по организации торговли в определенном Режиме доступа к Торгам, уплаченный им платеж не возвращается.
8.6. Услуги считаются надлежащим образом оказанными, если по истечении 5 (пяти) дней с момента завершения месяца, в котором были оказаны услуги, к Бирже не были предъявлены претензии по ненадлежащему оказанию услуг.
9. Ответственность
9.1. Участник торгов возмещает убытки, в том числе ущерб деловой репутации, причиненные Бирже нарушением условий договора, заключенных с Биржей.
9.2. В случае несвоевременной/не полной оплаты Участником торгов услуг Биржи (биржевого сбора за регистрацию сделок с Товаром, фьючерсами, опционами; платежей за предоставление Режима доступа к Торгам; платежей за использование Рабочих станций в Режимах доступа к Торгам), Участник торгов оплачивает Бирже пеню (неустойку) в размере 0,1% (одной десятой процента) от несвоевременно оплаченной суммы денег за каждый календарный день задержки оплаты услуг Биржи.
9.3. Оплата Участником торгов Бирже неустойки не освобождает Участника торгов от оплаты услуг Биржи.
10. Порядок принятия изменений и дополнений к Регламенту
10.1. Президентом Биржи, в случаях установленных законодательством Республики Казахстан, могут быть приняты изменения и дополнения к Регламенту.
